商业银行内部控制指引 商业银行内部控制指引2017

大家好,小宜来为大家讲解下。商业银行内部控制指引，商业银行内部控制指引2017这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧！

刘强东开连锁店成功的原因，最重要的还是细节管理。比如京东内部规定：店面的开灯、熄灯时间、上下班时间、盘点时间都有统一的要求，各大连锁店整齐划一，不允许私自更改；纸箱必须由专人负责回收，定期卖给公司指定的废品站，员工不得私自处理；员工的服务态度和诚信度算入考核，遭受到顾客投诉的员工要受到处罚，不诚信的员工根据实际情况予以处罚或者辞退。京东这种对成本、细节要求近乎苛刻的控制在其它企业并不多见。但这种方法有效遏制了各个连锁店的偷奸摸滑、各自为政现象，有利于企业的长治久安。——《霸道总裁刘强东》

总经理总监，970页《大型集团公司企业内部控制制度和流程汇编》干货课件分享，销售与发货控制：

1、销售业务控制流程；

2、客户信用等级控制流程；

3、销售合同订立控制流程；

4、销售合同执行控制流程；

5、销售发货控制流程；

6、销售退回控制流程；

以上仅供您参考，更多方法和工具请参阅下面的工具包文件。

企业管理六大系统工具包

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值得学习

会计实操考证大盗

财务总监直言：这套详细的企业内部控制流程，可直接借鉴套用

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厦门银行开年不利，遭罚760万

【#金融行业观察# 】

近日，央行罚单显示，厦门银行因违反个人金融信息保护规定、违反金融消费者保护内部控制管理规定、违反反洗钱管理规定等23项违法行为，被罚超700万元。同时，其副行长等多位高管一并被罚。

罚单背后，暴露了厦门银行的风控短板。事实上，2023年对于厦门银行是关键一年，该行三年规划收官。不过，去年下半年，厦门银行经历董事长变更，由掌舵13年的老将吴世群变为姚志萍，为该行经营发展增添了不确定性。

大部分银行基层的员工，既有面对客户的服务的压力，又有审计稽核的压力。

银行整个运作的核心就是内部控制，尤其是在分行支行，比如会计、对账、印章管理、认证、运营、审核、存储等，每个岗位都要成为机器上的螺丝钉。

所以要不断地加班学习规章制度、不断地开会强调，人的主动性几乎被全方面的压制，久而久之人就容易感到压抑。

另外，银行业十分吃资源，个人的努力程度影响很小，如今经济发展放缓，各家银行的业务类型十分趋同，导致同行竞争的压力也十分巨大。

对于有资源能拉存款的员工来说，进行即可“躺赢”，而没有资源的人进去可能只能找亲戚朋友帮忙存钱、买理财产品，眼看着活成了传销了，所谓“一人在银行，全家跟着忙”。

#75名硕士挤进银行 多为名校毕业#

企业内部控制应当遵循的五大原则=

全面性原则

适应性原则

重要性原则

成本效益原则

制衡性原则

★系统深入地掌握最新、立竿见影的内部控制方面实际操作知识和技巧★

内部控制（简称内控）是为实现组织目标而对组织的生产经营活动及其管理行为实施的全员、全面、全过程的管控活动。内部控制应当达到以下基本目标：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

为了帮助全国广大企业全体员工广泛参与内部控制的具体实施，加强内部控制全员、全面、全过程管理，进一步推动管理创新，不断提升管理水平，有效防控经营风险，保证实现价值目标，由全国著名财会、审计、税务专家贺志东教授编写了本专栏。

本专栏系统深入地传授最新的、"立竿见影"的内部控制方面的实际操作知识和技巧。本专栏内容涉及：内部控制综合知识，以及组织架构、发展战略、人力资源、企业文化建设、社会责任、资金活动、担保业务、采购、生产经营、研究与开发、业务外包、工程项目、销售、合同管理、资产、负债、所有者权益、收入、成本费用、利润、财务报告、内部信息传递、信息系统、全面预算等方面的内部控制和内部控制评价。

本专栏具有以下特色：

（1）系统、深入，注重细节；

（2）具有极强的操作性、实用性；

（3）依据最新的内控体系、企业会计准则、企业财务通则、审计准则、税法体系等编写；

（4）通俗易懂，名家手把手逐一介绍各知识点；

（5）条理清晰，查检便捷；

（6）案例丰富；

（7）具有极强的专业性、权威性、创造性。

本专栏读者对象：全国每家企业的负责人和其他经营管理人员、财会人员、内部审计人员，企业管理、税务、国家审计、银行业监管部门相关人员，以及会计师事务所等专业化的企业服务机构从业人士、会计理论和教育工作者等。

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最新企业内部控制原理与操作实务

【#厦门银行被罚764.6万元#】据中国人民银行福州中心支行网站昨日公布的行政处罚信息公示表显示，厦门银行因涉及违反个人金融信息保护规定、违反金融消费者保护内部控制及其他管理规定、涉诈账户管理不到位、将外包服务机构发展为特约商户、误收假币未按规定报告、未按规定报告大额交易和可疑交易报告等23项违法行为，被中国人民银行福州中心支行予以警告，没收违法所得767.17元，并处罚款764.6万元。#银行#

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【#厦门银行被罚764.6万元#】据中国人民银行福州中心支行网站昨日公布的行政处罚信息公示表显示，厦门银行因涉及违反个人金融信息保护规定、违反金融消费者保护内部控制及其他管理规定、涉诈账户管理不到位、将外包服务机构发展为特约商户、误收假币未按规定报告、未按规定报告大额交易和可疑交易报告等23项违法行为，被中国人民银行福州中心支行予以警告，没收违法所得767.17元，并处罚款764.6万元。#银行#

股票什么情形会被ST:目前会被ST的主要是以下的情形：1.公司正常经营活动受到严重影响且三个月不能恢复正常2.公司主要银行账户被冻结3.公司不能正常召开董事会、股东大会形成决议。4.公司一年被出示无法表示意见或者否定意见的内部控制审计报告或鉴定报告5.公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的6.公司三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者为负值，且一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性7.交易所认定的其他情形以上就是上市公司可能被ST的情形。

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